华泰证券代销产品时利用未报备宣传材料 被责令纠正

华泰证券代销产品时利用未报备宣传材料 被责令纠正
2019年08月27日 17:40 新浪财经

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  新浪财经讯 8月23日,江苏证监局披露对华泰证券股份有限公司采用责令纠正监督管理措施的决定 。

  经查,华泰证券在代销“聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管打算”过程中,存在利用未经报备的宣传推介材料的情况。该举动违背《证券公司代销金融产品管理规定》第十条的规定,反响出你公司内部把持不完善。

  根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,江苏证监局决定对华泰证券采用责令纠正的监督管理措施。

责任编辑:公司视察

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